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南京證券:股票質押違規遭交易所處罰,60億定增是否生變?

2019-12-06 14:18:42 來源:面包財經   閱讀量:1.95萬

12月3日,南京證券發布了關于收到紀律處分正式決定文件的公告。

公告顯示,由于南京證券在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。上交所和深交所對公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年11月30日(含當日)至2020年2月29日(含當日),不得新增股票質押式回購交易業務初始交易。

然而就在四個月前,南京證券曾發布定增預案,募集不超過60億元。其中,擬使用不超過25億元募集資金用于包括融資融券和股票質押式回購業務在內的信用交易業務,擴大資本中介業務規模。

 因質押業務多家券商收到紀律處分以及警示函 
南京證券并不是唯一一家因質押業務受到紀律處分的券商。
根據上交所和深交所發布的紀律處分,11月29日南京證券與4家非上市會員券商在同一天收到了紀律處分。
4家非上市會員券商紀律處分情況如下:
包括南京證券在內,以上五家券商中,中郵證券和英大證券被上交所和深交所暫停股票質押回購交易權限6個月,其余三家券商暫停股票質押回購交易權限3個月。從違規問題來看,均與質押業務的盡職調查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格、以及對融入方的持續跟蹤核查等問題有關。
除了以上收到紀律處分的券商,近三個月以來,還有另外3家券商也因股票質押業務收到了警示函。
9月20日,申港證券和華寶證券因公司股票質押業務比分項目融資用途管理不嚴格被上海證監局出具警示函。
9月25日,國盛證券因云圖控股市場整體質押比例48.56%,超過公司風險管理委員會制定的“單一A股股票市場整體質押數與其A股股本的比例≤48%”的風險限額,被江西證監局出具警示函。要求公司對上述問題進行整改,健全并有效執行公司內部控制制度,加強股票質押式回購交易業務合規管理和風險防范。
 股票質押規模下降,風險較為集中 
深交所發布的《股票質押回購風險分析報告》顯示:2013至2015年深滬交易所的股票質押回購規模增長平穩,2016年起增速加快,2018年初達到峰值后便加速下降。2019年一季末,深滬兩市股票質押回購融資余額11259億元,較2018年底下降5.6%,二季末,深滬兩市股票質押回購融資余額10694億元,較一季度末下降5.0%,延續了2018年2月起的持續下降態勢。
Wind數據顯示,近三個月市場整體質押規模仍繼續呈下降趨勢,截止2019年12月3日,市場質押股數5906.65億股,質押股數占總股本8.81%。
雖然整體規模在縮減,但風險依然相對集中。
今年8月初,深交所發布的《2019年第二季度股票質押回購風險分析報告》顯示,二季度末,有206家上市公司控股股東的股票質押回購因低于約定的履約保障水平面臨違約,除部分協商延期、補充質押外,154家上市公司控股股東被證券公司申報違約處置或被法院凍結質押股票,其中85%的股東在2018年末已被采取相關措施,說明質押風險分布相對集中。
2019年上半年,上述154家上市公司股價平均下跌4.3%,與市場主要股票指數上漲的態勢明顯背離,市場回升未降低其違約風險。其中31家控股股東去年部分股票質押回購違約后,今年又發生新的違約,違約金額由去年底的45億元增加至今年的151億元。同時,108家上市公司存在業績大幅下滑、債務風險、資金占用、違規擔保等風險或問題,其控股股東信用風險與上市公司經營風險交織。
此外,今年上半年因股票質押業務,計提資產減值損失的券商達11家,合計金額近18億。另外還有8家券商在發布半年報后,因股票質押業務被交易所問詢。(JW)

本文作者:面包財經

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